■本報(bào)記者譚力新特約通訊員劉潔

  股市紅火，賺錢效應(yīng)誘人。于是，一些不法之徒以“原始股”上市為誘餌引人上套，騙錢斂財(cái)。

面對(duì)不斷演繹著的“原始股上市” 鬧劇，人們不要忘記巴菲特的名言：只有在退潮時(shí)，才能看得出誰(shuí)在裸泳。

 

7月12日，哈爾濱某機(jī)關(guān)的公務(wù)員易琳（化名）又一次撥通了哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊(duì)的電話。她急于詢問的事情還是沒有結(jié)果。

“其實(shí)早就知道不可能這么快就有什么結(jié)論，可是，就是不甘心啊。”已近中年的她本來(lái)是工作中的佼佼者，“可是出了這事，哪還有什么心思工作，領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)暗示我工作效率問題了，我也上火，可是，除了上火，我好像現(xiàn)在什么也不會(huì)干。易琳上火緣于她買了所謂即將上市的原始股。”

　　“原始股”忽悠200多人

　　易琳上當(dāng)，是半年前她的一次腦子熱的后果———聽朋友介紹，她以每股3．5元的價(jià)格先后從一家香港公司那里購(gòu)買了6000股原始股。“本來(lái)兩萬(wàn)多塊錢不算多，但是想想自己如此愚昧，不能不上火。世界上哪有天上掉餡餅的好事呢？然而，偏偏，我就信了。”

　　2006年11月，一個(gè)朋友頗為神秘地對(duì)她說(shuō)自己投資購(gòu)買一萬(wàn)股“中國(guó)能源股票”，獲利將是投資的十幾倍。“這家公司2007年要在美國(guó)納斯達(dá)克上市，每股4．5元人民幣購(gòu)進(jìn)原始股，等在美國(guó)上市后以6至8美元賣出時(shí)，賺的就是近20倍的利潤(rùn)。關(guān)鍵是公司承諾若股票不上市會(huì)以每股4．8元價(jià)格回收，算一算，這樣的收益半年在10％以上。這樣高的利潤(rùn)讓誰(shuí)會(huì)不動(dòng)心？”

　　在高額回報(bào)的誘惑下，易琳心動(dòng)了。但是，作了多年機(jī)關(guān)工作的她，覺得自己還是理性些好，于是以每股3．5元的價(jià)格僅僅購(gòu)買了1000股“中國(guó)能源股”，并拿到了認(rèn)購(gòu)協(xié)議和股權(quán)證。爾后，在那家公司的幾次“說(shuō)明會(huì)”上，她總是能見到不少投資者大量購(gòu)買“中國(guó)能源股”的場(chǎng)面，于是，她毫無(wú)顧忌地動(dòng)用了家里的儲(chǔ)蓄，又購(gòu)買了5000股。

　　未成想，這卻是她無(wú)限苦惱的開始：今年6月的一天，一個(gè)電話讓她心神不安起來(lái)，公安局的民警找到她，向她了解購(gòu)買“中國(guó)能源”股票的事……爾后的事情，她覺得自己一直像是在夢(mèng)境中———她的所謂原始股投資，竟然都是一場(chǎng)騙局，就連她手中的所謂的股權(quán)證，不僅不是什么香港特別印刷的，而且就是在離她距離不足3公里的一間地下室里“出產(chǎn)”的。

　　根據(jù)哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊(duì)提供資料顯示，像易琳這樣上當(dāng)?shù)模�遍布全�?guó)10余個(gè)省市，僅現(xiàn)在初步查明的購(gòu)買人員，已經(jīng)多達(dá)200余人，涉及“股票”300余萬(wàn)股，資金達(dá)1000多萬(wàn)元人民幣。

　　據(jù)了解，目前，這家在香港注冊(cè)，名為天馬公司的企業(yè)，涉嫌非法擅自發(fā)行股票，公司法定代表人及總經(jīng)理已經(jīng)被警方拘留，公司現(xiàn)已被查封。

　　一場(chǎng)忽悠了大半個(gè)中國(guó)的騙局，就這樣被揭開了。

　　“境外公司”的真相

　　在中國(guó)的證券市場(chǎng)上，對(duì)股民來(lái)說(shuō)有一個(gè)非常吸引眼球的概念，那就是原始股。許多人認(rèn)為拿到了原始股就意味著抓住了暴富的機(jī)會(huì)。“中國(guó)能源”就是利用中國(guó)證券市場(chǎng)上形成的這種概念，成功行騙的一個(gè)例子。

　　而較早揭露這一騙局的，是央視的一次專題節(jié)目。

　　據(jù)介紹，央視《東方時(shí)空》記者在籌劃“原始股陷阱”專題的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)名為“中國(guó)能源集團(tuán)股份有限公司”的原始股發(fā)售信息。該公司網(wǎng)頁(yè)介紹中顯示，這家公司預(yù)計(jì)在今年8月到10月間，在美國(guó)納斯達(dá)克掛牌上市。按照網(wǎng)頁(yè)上留下的電話號(hào)碼，央視記者撥通了銷售這個(gè)原始股的哈爾濱天馬公司的電話。
　　一個(gè)自稱是哈爾濱天馬投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理名叫王才的人接待了這位“投資者”。據(jù)王才介紹，中國(guó)能源集團(tuán)股份有限公司總公司在香港，注冊(cè)資金是13億，去年年底啟動(dòng)赴美上市計(jì)劃，然后把股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作全都委托給我們下屬子公司，現(xiàn)在每股價(jià)格是4．5元人民幣，去美國(guó)上市的時(shí)間很明確，就是8月到10月之間，掛牌價(jià)現(xiàn)在是初定為4美元。

天馬公司與中國(guó)能源之間又是什么關(guān)系呢？據(jù)王才介紹，天馬投資公司注冊(cè)地在哈爾濱，注冊(cè)資金是兩千萬(wàn)人民幣，天馬投資與中國(guó)能源合資在哈爾濱又注冊(cè)了一個(gè)“天馬實(shí)業(yè)”公司，注冊(cè)資金3000萬(wàn)人民幣。據(jù)王才介紹，中國(guó)能源公司在雞西市收購(gòu)了一個(gè)中等規(guī)模的煤礦，每年年產(chǎn)量10萬(wàn)噸以上，而且公司現(xiàn)在已經(jīng)簽下合同隨時(shí)買入的煤礦已經(jīng)有10家左右。并且，王才還給“投資者”提供了一些證明文件，包括中國(guó)能源在香港注冊(cè)的證明文件，在香港匯豐銀行的開戶證明等。

隨后央視記者對(duì)這家公司進(jìn)行暗訪，哈爾濱天馬投資公司工作人員仍然宣稱，只要投資者跟隨公司一年左右時(shí)間，能夠得到一到五倍的回報(bào)率。這位工作人員表示，在簽署協(xié)議之后，將在香港制作相關(guān)的股權(quán)證明。然而這家公司提供的匯款賬號(hào)卻不是公司的，而是公司法人張智勇的個(gè)人賬號(hào)。

“港方老板”真面目

根據(jù)警方掌握的資料，天馬公司實(shí)際控制人為張智勇。張向警方交待，他1965年出生，曾賣過(guò)家電，開過(guò)飯店、洗浴，自2005年開始至案發(fā)，擁有四個(gè)“公司”領(lǐng)導(dǎo)頭銜。

據(jù)張智勇講，2005年7月1日，他注冊(cè)成立了哈市天馬投資有限公司，其經(jīng)營(yíng)范圍是股權(quán)轉(zhuǎn)讓咨詢，從事對(duì)房地產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥業(yè)等方面的投資。在公司經(jīng)銷保健品時(shí)和哈爾濱市人王鳳娥相識(shí)。王鳳娥說(shuō)她曾幫助哈市某公司在美國(guó)納斯達(dá)克的0TCBB（場(chǎng)外電子柜臺(tái)交易系統(tǒng)）掛牌，天馬公司可以借鑒此經(jīng)驗(yàn)。此說(shuō)法與張智勇一拍即合。王鳳娥找了一個(gè)姓蔡的香港人開始操作。張智勇以自然人的身份入股了蔡在香港的公司———中國(guó)環(huán)保集團(tuán)，張智勇占31％股份，王鳳娥和蔡某各占25％和30％的股份，另外的股東是找了3個(gè)身份證做的假股東。2006年10月，他們又把中國(guó)環(huán)保集團(tuán)改名為中國(guó)能源公司，并在香港登記注冊(cè)。同年11月，張智勇在哈市成立了天馬實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為能源開發(fā)、生產(chǎn)麥飯石濾料等。公司成立至今沒有任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資金注入。

據(jù)哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊(duì)民警調(diào)查顯示，2007年3月，在未經(jīng)證監(jiān)部門批準(zhǔn)的情況下，天馬公司雇傭四五十名業(yè)務(wù)員，下設(shè)證券部、市場(chǎng)部等10個(gè)部門，在位于道里區(qū)霽虹街58號(hào)的辦公地點(diǎn)進(jìn)行運(yùn)作。在地下室的多個(gè)房間里安裝了100多部電話。業(yè)務(wù)員們以隨機(jī)撥打號(hào)段的形式勸誘“接聽者”購(gòu)買“中國(guó)能源股票”，對(duì)外宣稱“中國(guó)能源股”是高額回報(bào)，在0TCBB市場(chǎng)上市，只掙不賠。同時(shí)承諾若不上市，公司以每股4．8元的價(jià)格回購(gòu)。

據(jù)張智勇交待，中國(guó)能源公司是2006年在香港特別行政區(qū)注冊(cè)的，董事長(zhǎng)是他自己。公司注冊(cè)登記費(fèi)僅2600元。實(shí)際上，中國(guó)能源公司從2006年注冊(cè)到現(xiàn)在，并沒有像其宣傳中所說(shuō)的收購(gòu)任何一家煤礦，也沒有一分錢的實(shí)際營(yíng)業(yè)額。而警方和證監(jiān)部門目前已經(jīng)掌握的證據(jù)顯示，天馬公司在短短幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)售出“中國(guó)能源的股票”已經(jīng)超過(guò)了1000萬(wàn)元。

警方掌握情況表明，在張的授意下，天馬公司業(yè)務(wù)員向客戶推銷的“中國(guó)能源股”實(shí)際價(jià)格不等，最低每股2．1元，最高4．5元，價(jià)位由他們自己制定。收到“入股錢”后，公司只收取每股1．9元，其余為各級(jí)管理及業(yè)務(wù)人員的提成。

低劣騙術(shù)卻不斷成功

隨著“中國(guó)能源”原始股信息的火爆，證監(jiān)部門和公安機(jī)關(guān)開始介入調(diào)查。

今年6月初，警方根據(jù)黑龍江省證監(jiān)部門對(duì)天馬實(shí)業(yè)公司涉嫌擅自公開發(fā)行股票行為性質(zhì)的定性，于6月12日將張智勇、王鳳娥抓獲，并對(duì)該公司相關(guān)賬戶予以凍結(jié)。

警方根據(jù)犯罪嫌疑人王鳳娥的筆記本電腦中記載的股民信息確認(rèn)，該公司從今年3月至案發(fā)，已經(jīng)發(fā)行的“能源股票”有300余萬(wàn)股，擅自發(fā)行地區(qū)涉及黑龍江、吉林、遼寧、北京、青島等10多個(gè)省市，有300多人購(gòu)買，發(fā)行資金達(dá)到1000多萬(wàn)元人民幣。其中，黑龍江省和遼寧省人數(shù)最多。

據(jù)哈市公安局經(jīng)偵支隊(duì)負(fù)責(zé)人介紹，天馬實(shí)業(yè)公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以公司即將在美國(guó)納斯達(dá)克上市為名，向社會(huì)公眾銷售所謂的“原始股”，不僅超出了工商部門核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍，而且違反了相關(guān)法律規(guī)定，即向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

6月12日，公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門聯(lián)合采取行動(dòng)，對(duì)哈爾濱天馬公司予以取締，然而現(xiàn)場(chǎng)搜集的證據(jù)讓人大吃一驚。外表看起來(lái)不大的天馬公司，內(nèi)中卻別有乾坤：哈爾濱市道里區(qū)霽虹街58號(hào)，天馬公司的辦公地點(diǎn)，進(jìn)去的人會(huì)發(fā)現(xiàn)，公司的十幾間辦公室都在地下室。這些辦公室分別是天馬公司的市場(chǎng)一部一直到市場(chǎng)十一部，里面是許多的電話坐席，在這些電話坐席上發(fā)現(xiàn)了大量“中國(guó)能源”的介紹資料以及厚厚的電話記錄。實(shí)際上這里是一個(gè)龐大的電話銷售中心，天馬公司通過(guò)網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式公布聯(lián)絡(luò)電話，靠這個(gè)電話銷售中心接聽咨詢者的電話。同時(shí)這個(gè)電話銷售中心每天也向外隨機(jī)撥打出多達(dá)數(shù)百次電話，因此，“中國(guó)能源”原始股的銷售范圍不但覆蓋黑龍江本地，甚至遠(yuǎn)至山東、山西、北京等地。每次通話，對(duì)方的反應(yīng)是什么，是否有購(gòu)買意向都有詳細(xì)的記錄。這無(wú)數(shù)的通話當(dāng)中內(nèi)容大致相同———許多電話坐席上都有寫著同樣內(nèi)容的紙條，據(jù)天馬公司控制人張智勇交待，公司的每次對(duì)外推廣電話內(nèi)容都是統(tǒng)一的。

就是用這種統(tǒng)一口徑的說(shuō)法，天馬公司的業(yè)務(wù)員一次次撥打投資者的電話，通過(guò)精心的設(shè)局，一步步把通過(guò)“中國(guó)能源”上市而發(fā)財(cái)?shù)膲?mèng)想推銷出去，而一旦成交，購(gòu)買者得到的只是一張?zhí)柗Q在香港制作的股權(quán)證。

據(jù)介紹，黑龍江警方在天馬公司的總經(jīng)理室里，查獲了大量的現(xiàn)金和各種印章。這些涉及“中國(guó)能源”的、天馬的、個(gè)人名章以及大量股權(quán)證，所有證據(jù)表明，這些所謂香港專門的股權(quán)證，是在天馬公司的地下室里完成最后一道工序，蓋上“中國(guó)能源”的印章。由于現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)充分，隨即，天馬公司的法人和“中國(guó)能源”的實(shí)際控制人張智勇以及天馬公司的總經(jīng)理王鳳娥涉嫌非法發(fā)行股票被警方拘留。

暴富心理缺乏知識(shí)易上當(dāng)受騙

據(jù)黑龍江證管局一位負(fù)責(zé)人介紹，天馬公司的所謂“中國(guó)能源”原始股騙局雖然簡(jiǎn)單，但是仍然欺騙了很多人，究其原因，就是公眾對(duì)股票發(fā)行基本常識(shí)并不了解。中國(guó)能源公司注冊(cè)在香港，卻要在國(guó)內(nèi)銷售股票，從目前中國(guó)的法律法規(guī)來(lái)講，這首先是一種不合法的行為，至少到目前還沒有中國(guó)政府監(jiān)管部門允許在境外注冊(cè)的公司，向中國(guó)本地的居民銷售股票。

另外，現(xiàn)在有很多這樣的銷售原始股的公司，有的還利用一些更新的概念來(lái)包裝，比如說(shuō)在美國(guó)的副版上市，這樣更能容易迷惑投資者。

據(jù)介紹，所謂OTCBB，實(shí)際上是屬于美國(guó)納斯達(dá)克的一個(gè)副版。在這個(gè)副版上掛牌進(jìn)行交易以后，持續(xù)一段時(shí)間，按照美國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公司股價(jià)能夠維持一定的價(jià)位，每個(gè)月能形成一定的交易量，公司的經(jīng)營(yíng)狀況能夠滿足美國(guó)市場(chǎng)上的相關(guān)要求，就可以進(jìn)行轉(zhuǎn)版到納斯達(dá)克，這就是所謂美國(guó)納斯達(dá)克副版的來(lái)由。但是OTCBB這個(gè)市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)大眾理解的證券交易市場(chǎng)有著很大的區(qū)別，是否在OTCBB掛牌與能否在納斯達(dá)克上市也基本沒有關(guān)系。

OTCBB是由納斯達(dá)克來(lái)管的，但是從市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)和屬性來(lái)說(shuō)，是一個(gè)自由市場(chǎng)。OTCBB沒有門檻，公司可以自由進(jìn)入，甚至不需要通過(guò)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批，所以它只是一個(gè)報(bào)價(jià)的媒介，和上市公司沒有任何關(guān)系，進(jìn)入OTCBB并不意味著就可以賺錢了。一個(gè)比較極端的情況，在OTCBB掛一個(gè)公司的股票，可能三年、五年，十年、八年都沒有人買，賣不出去。因?yàn)镺TCBB的特點(diǎn)是沒有流動(dòng)性，這等于是困在那里或死在那里。那么這只股票等于是一堆廢紙，一文不值。

投資者不懂這個(gè)規(guī)則，在暴富心里驅(qū)動(dòng)下上當(dāng)受騙，自是難免。